電力市場監(jiān)管辦法

(2005年10月13日電監(jiān)會令第11號發(fā)布　自2005年12月1日起施行)

《電力市場監(jiān)管辦法》已經(jīng)2005年9月28日國家電力監(jiān)管委員會主席辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2005年12月1日起施行。

二〇〇五年十月十三日

電力市場監(jiān)管辦法

第一章 總?則

第一條?為了維護(hù)電力市場秩序，保證電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條?本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的電力市場監(jiān)管。

第三條?國家電力監(jiān)管委員會(以下簡稱電監(jiān)會)履行全國電力市場監(jiān)管職責(zé)。

國家電力監(jiān)管委員會區(qū)域監(jiān)管局(以下簡稱區(qū)域電監(jiān)局)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)電力市場監(jiān)管工作。國家電力監(jiān)管委員會城市監(jiān)管辦公室協(xié)助區(qū)域電監(jiān)局從事電力市場監(jiān)管工作。

第四條?電力市場監(jiān)管依法進(jìn)行，并遵循公開、公正和效率的原則。

第五條?電力市場主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)電力市場的法規(guī)、規(guī)章。

第六條?任何單位和個人對違反本規(guī)定的行為有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時處理，并為舉報人保密。

第二章 監(jiān)管對象與內(nèi)容

第七條?電力市場監(jiān)管的對象包括電力市場主體和電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)。電力市場主體包括按照有關(guān)規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供電企業(yè)，以及經(jīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用戶。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)包括區(qū)域電力調(diào)度交易中心和省、自治區(qū)、直轄市電力調(diào)度機(jī)構(gòu)。

前款所稱供電企業(yè)包括獨(dú)立配售電企業(yè);前款所稱區(qū)域電力調(diào)度交易中心包括區(qū)域電力調(diào)度中心、區(qū)域電力交易中心。

第八條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電力市場主體和電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的情況;

(二)進(jìn)入和退出電力市場的情況;

(三)參與電力市場交易資質(zhì)的情況;

(四)執(zhí)行電力市場運(yùn)行規(guī)則的情況;

(五)進(jìn)行交易和電費(fèi)結(jié)算情況;

(六)披露信息的情況;

(七)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況;

(八)平衡資金賬戶管理和資金使用情況。

第九條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)在各電力市場中所占份額的比例;

(二)新增裝機(jī)、兼并、重組、股權(quán)變動或者租賃經(jīng)營的情況;

(三)不正當(dāng)競爭、串通報價和違規(guī)交易行為;

(四)執(zhí)行調(diào)度指令的情況;

(五)執(zhí)行與用戶簽訂的有關(guān)合同的情況。

第十條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對輸電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)公平、無歧視開放電網(wǎng)和提供輸電服務(wù)的情況;

(二)電網(wǎng)互聯(lián)的情況;

(三)所屬發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況;

(四)執(zhí)行輸電價格的情況;

(五)對有償輔助服務(wù)補(bǔ)償?shù)那闆r。

第十一條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對供電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)執(zhí)行配電價格、售電價格的情況;

(二)按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的情況。

第十二條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的下列情況實施監(jiān)管：

(一)公開、公平、公正地實施電力調(diào)度的情況;

(二)執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的情況;

(三)按照電力市場運(yùn)營規(guī)則組織電力市場交易的情況;

(四)對電力市場實施干預(yù)的情況;

(五)對電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營和管理的情況;

(六)執(zhí)行市場限價的情況。

第十三條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂的有關(guān)合同的情況進(jìn)行監(jiān)管。

第三章 電力市場運(yùn)營規(guī)則

第十四條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并組織實施電力市場運(yùn)營規(guī)則。電力市場運(yùn)營規(guī)則包括電力市場運(yùn)營基本規(guī)則、區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則和與區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則相配套的相關(guān)細(xì)則。

第十五條?電監(jiān)會制定電力市場運(yùn)營基本規(guī)則;區(qū)域電監(jiān)局?jǐn)M定區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則，報電監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行;區(qū)域電監(jiān)局制定與區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則配套的有關(guān)細(xì)則，報電監(jiān)會備案。

第十六條?有下列情形之一的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)修改電力市場運(yùn)營規(guī)則：

(一)法律或者國家政策發(fā)生重大調(diào)整的;

(二)電力市場運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變化的;

(三)電力市場主體或者電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)提出修改的意見和建議，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要的;

(四)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情形。

第十七條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或者修改電力市場運(yùn)營規(guī)則，應(yīng)當(dāng)充分聽取電力市場主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)、相關(guān)利益主體和社會有關(guān)方面的意見。

第四章 電力市場注冊管理

第十八條?電力市場實行注冊管理制度。進(jìn)入或者退出電力市場應(yīng)當(dāng)辦理相應(yīng)的注冊手續(xù)。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)電力市場注冊管理工作。

第十九條?電力市場主體進(jìn)入電力市場，應(yīng)當(dāng)向電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)提出注冊申請。經(jīng)過批準(zhǔn)后，方可參與電力市場交易。電力市場主體申請進(jìn)入注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)取得電力業(yè)務(wù)許可證并在工商行政管理部門登記、注冊;

(二)承諾遵守電力市場運(yùn)營的法律法規(guī)并履行電力市場主體的責(zé)任和義務(wù);

(三)具有符合電力市場要求的技術(shù)條件。

第二十條?電力市場主體申請進(jìn)入注冊應(yīng)當(dāng)提供與申請事項有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全等信息。

第二十一條?電力市場主體變更注冊或者撤銷注冊，應(yīng)當(dāng)按照區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則的規(guī)定，向電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)提出書面申請。經(jīng)過批準(zhǔn)后，方可變更或者撤銷注冊。

第二十二條?電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電力市場運(yùn)營規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù)。注冊審核情況應(yīng)當(dāng)向電力市場主體公布并報電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第五章 電力市場干預(yù)與中止

第二十三條?電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)為保證電力市場安全運(yùn)營，依據(jù)電力市場運(yùn)營規(guī)則，可以進(jìn)行市場干預(yù)。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場干預(yù)應(yīng)當(dāng)向電力市場主體公布干預(yù)原因。

第二十四條?有下列情形之一的，電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行市場干預(yù)：

(一)電力系統(tǒng)出力不足，無法保證電力市場正常運(yùn)行的;

(二)電力系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的;

(三)電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行的;

(四)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出中止電力市場決定的;

(五)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第二十五條?有下列情形之一的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場主體公布中止原因：

(一)電力市場未按照規(guī)則運(yùn)行和管理的;

(二)電力市場運(yùn)營規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，必須進(jìn)行重大修改的;

(三)電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴(yán)重影響交易結(jié)果的;

(四)電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長時間無法進(jìn)行的;

(五)因不可抗力不能競價交易的;

(六)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第二十六條?干預(yù)或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則執(zhí)行。

第二十七條?干預(yù)或者中止電力市場期間，電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預(yù)或者中止過程，并向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向電力市場主體公布干預(yù)或中止過程。

第六章 電力市場爭議處理

第二十八條?電力市場主體之間、電力市場主體與電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)之間因電力市場交易發(fā)生爭議，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法協(xié)調(diào)或者裁決。其中，因履行合同發(fā)生的爭議，可以由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照電力爭議調(diào)解的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)解。

第二十九條?電力市場主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)對電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處理決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第七章 信息公開與披露

第三十條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照電力監(jiān)管信息公開的有關(guān)規(guī)定向電力投資者、經(jīng)營者、使用者和社會公眾公開電力市場監(jiān)管信息。

第三十一條?電力市場主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時、真實、準(zhǔn)確和完整地披露有關(guān)信息。

第三十二條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力市場主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)不得泄露影響公平競爭的交易秘密。

第八章 法律責(zé)任

第三十三條?電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事監(jiān)管工作的人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。

第三十四條?電力市場主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：

(一)未按照規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)的;

(二)提供虛假注冊資料的;

(三)未履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的;

(四)有關(guān)設(shè)備、設(shè)施不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的;

(五)行使市場操縱力的;

(六)有不正當(dāng)競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的;

(七)不執(zhí)行調(diào)度指令的;

(八)發(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則的。

第三十五條?供電企業(yè)未按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。

第三十六條?電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：

(一)未按照規(guī)定辦理電力市場注冊的;

(二)未按照電力市場運(yùn)行規(guī)則組織電力市場交易的;

(三)未按照規(guī)定公開、公平、公正地實施電力調(diào)度的;

(四)未執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的;

(五)未按照規(guī)定對電力市場進(jìn)行干預(yù)的;

(六)泄露電力交易內(nèi)幕信息的。

第三十七條?電力企業(yè)、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)未按照本辦法和電力市場運(yùn)行規(guī)則的規(guī)定披露有關(guān)信息的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關(guān)規(guī)定處理。

第九章 附?則

第三十八條?電力業(yè)務(wù)許可證制度實施以前，電力企業(yè)進(jìn)入電力市場的資格，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

第三十九條?區(qū)域電監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定實施辦法，報電監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。

第四十條?本辦法自2005年12月1日起施行。國家電力監(jiān)管委員會2003年7月24日公布的《電力市場監(jiān)管辦法(試行)》同時廢止。